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皇冠备用网址(www.hg9988.vip):内部控制存在缺陷 冠通期货成都一营业部遭责令改正

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  近日,四川证监局发布了一则行政监管措施决定书,剑指冠通期货一营业部相关违规。

  决定书显示,经四川证监局查处,冠通期货成都营业部原负责人蒋磊在任职期间,为投资者推介他人代客理财,从中获取不正当利益,反映出该营业部的内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的相关规定。

  因此按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,四川证监局决定对该营业部采取责令改正的监管措施。同时要求该营业部应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况并向证监局提交书面报告。

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  官网显示,冠通期货成立于1996年,是国内首批成立的期货公司之一。经营范围包括资产管理业务、商品期货经纪业务、金融期货经纪业务以及投资咨询业务。目前下设14家分支机构,其中上述处罚决定书中提到的成都营业部设立于2012年9月,蒋磊自2019年1月2日起担任该营业部负责人,目前中期协期货公司信息公示中该营业部负责人仍未变更。

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    2022-03-11 00:08:50 

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    2022-04-13 00:13:23 

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